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  • SGR. Autorizzazione Banca d’Italia, istituzione fondi, documentazione legale e regolamentare, corporate governance, compliance, rischi operativi e controlli interni, disciplina anti-riciclaggio, estensione operatività, etc.
  • Fondi d’investimento UCITS. Autorizzazione Banca d’Italia regolamento fondi, passporting Consob prospetti, documentazione KIID, normativa Mifid, quotazione fondi, accordi con distributori, etc.
  • Fondi Alternativi Riservati (FIA). Regolamenti di gestione dei fondi, documentazione di offerta, documento informativo Consob, documentazione KIID (per i fondi al dettaglio), normativa Mifid, operazioni d’investimento dei FIA, governance, fund raising, rapporti con gli investitori istituzionali, strutturazione fondi immobiliari, fondi venture capital, private equity, private debt funds, rapporti con FCA (UK), CSSF (Lussemburgo), FSA Malta, Irish Financial Services Authority (Dublino), per l’operatività dei FIA esteri, etc.
  • SIM. Autorizzazione Consob, documentazione legale e regolamentare, normativa Mifid, market abuse, compliance, rete distributiva, normativa anti – riciclaggio, consulenti finanziari, OCF, adempimenti e segnalazioni di vigilanza, contenzioso servizi investimento, etc.
  • Imprese di investimento. Autorizzazione delle branch ad operare in Italia, normativa emanata dalla FCA (UK), dalla CSSF (Lussemburgo), FSM (Malta) e Irish Financial Services Authority (Dublino), documentazione Mifid, compliance e controlli interni, normativa anti – riciclaggio, etc.
  • Società finanziarie. Autorizzazione Banca d’Italia, trasparenza bancaria, usura, governo societario, compliance e controlli interni, rete distributiva, anti – riciclaggio, mediatori creditizi, agenti in attività finanziaria, reclami ABF, etc.
  • Istituti di pagamento. Autorizzazione Banca d’Italia, trasparenza bancaria, normativa anti – riciclaggio, etc.
  • Operatori del microcredito. Autorizzazione all’albo Banca d’Italia, garanzie Mediocredito e FEI, contratti di finanziamento, tutoraggio, etc.
  • Emittenti. Prospetto informativo per quotazione in borsa, rapporti con Consob e Borsa Italiana, obblighi successivi alla quotazione (trasparenza partecipazioni, relazione sul governo societario, informazione price sensitive, operazioni significative), strutturazione mini bond e corporate bonds, SPAC, insider trading, procedimenti sanzionatori Consob, relazione sulla remunerazione, etc.
  • Imprese assicurative. Documentazione offerta prodotti assicurativi aventi contenuto finanziario (unit linked, index linked, contratti di capitalizzazione), obblighi direttiva IMD sulla distribuzione, Solvency II, obblighi IVASS, corporate governance, compliance, rischi operativi e controlli interni, normativa anti – riciclaggio, contenzioso assicurativo, etc.
  • Enti previdenziali e fondi pensione. Disciplina investimenti in strumenti finanziari, schemi di investimento lussemburghesi, rapporti con COVIP.
  • Fintech. Supporto contrattuale e regolamentare per startup ed operatori coinvolti nello sviluppo e commercializzazione di prodotti di finanza alternativa, quali app bancarie, trasferimento di denaro peer to peer, social lending, mobile payments, etc.
  • Minibond. Strutturazione mini bond e corporate bonds, prospetto informativo per quotazione in borsa, rapporti con Consob, etc.
  • Crowdfunding. Consulenza strutturazione dei portali per la raccolta del capitale di rischio, gestione degli obblighi informativi e di comportamento nei confronti degli investitori, definizione disciplina di derivazione Mifid, obblighi successivi alla quotazione, etc.
  • Blockchain, bitcoin e ICO. Consulenza e assistenza di natura regolamentare nelle offerte di security token.
  • Finanza strutturata. Finanziamenti a medio e lungo termine alle imprese, documenti di garanzia, cartolarizzazioni, contratti bancari, finanza di progetto, finanza immobiliare, finanziamenti alternativi al credito bancario (direct lending e private debt), consulenza, due diligence e contratti di investimento di portafogli NPL, secured ed unsecured, contratti di leasing, crediti UTP.
  • Corporate / M&A. Assistenza e consulenza nell’ambito di acquisizione di soggetti vigilati e non, due diligence, contratti di cessione, riorganizzazioni internazionali di gruppi aziendali, joint venture, corporate governance, patti parasociali.

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