Asset Management

Competenza, esperienza ed innovazione nel settore della consulenza legale, regolamentare e compliance

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I Clienti

La nostra esperienza e competenza nell'ambito legale e regolamentare ci consente di offrire un supporto completo e personalizzato per le esigenze di società, stakeholders e operatori dell'industria dell'Asset Management, quali:

Asset Manager

Financial Advisor

GEFIA

Reti Distributive

SGR

SGR di Fondi UCITS

Sicav e Sicaf

SIIQ

SIM di Gestione

SIS

Società di Consulenza Finanziaria

Asset Management

I Servizi

Nell'industry dell'Asset Management, GIM dispone di un'ampio know how e in favore dei propri clienti offre la propria assistenza e consulenza in materia di:

  • Procedure autorizzative innanzi la Banca d’Italia, la Consob, l’IVASS, l’OCF, l’OAM,
  • Collocamento/marketing di strumenti finanziari in applicazione della disciplina legislativa contenuta nel TUF e nella regolamentazione Banca d’Italia e Consob,
  • Corporate governance, Internal Audit, Compliance, Risk management, AML,
  • Stabilimento di branch in Italia (adempimenti notarili, fiscali e regolamentari) e nelle procedure autorizzative di imprese di investimento basate nel Regno Unito e in altri Paesi dell’UE, nei rapporti con la Financial Conduct Authority (FCA), con la CSSF lussemburghese, la MFSA e con la Consob,
  • Predisposizione delle Policy MiFID 2 (esternalizzazioni, best execution, conflitti di interesse etc) e delle procedure organizzative,
  • Commercializzazione di fondi comuni di investimento (UCITs e FIA), il procedimento autorizzativo Consob, il passporting dei fondi, inclusa la redazione della documentazione contrattuale
  • Setting up di SGR, SICAV, SICAF, SIM e altre società operanti nell’industria del risparmio gestito.

Asset Management

  • Processo autorizzativo innanzi alla Consob per l’iscrizione alla sezione ordinaria del registro dei gestori di portali on-line per la raccolta di capitali di rischio unitamente al procedimento per l’estensione dell’operatività dei portali di equity crowdfunding per permettere il collocamento di strumenti di debito
  • Acquisizione di partecipazioni societarie nelle SIM e nell’ambito di operazioni societarie di tipo straordinario quali fusioni ed acquisizioni, anche transfrontaliere, cessione di rami aziendali e altre business combination
  • Funzioni di compliance, di audit e antiriciclaggio  autorizzate ad operare in Italia mediante il rilascio di pareri pro veritate e legal opinion, nel supporto per la redazione del programma annuale dei controlli, nell’espletamento di specifiche verifiche anche a distanza nei confronti della rete distributiva, nella trattazione dei reclami ricevuti dalla clientela, nell’approfondimento di novità normative 
  • Estensione dell’autorizzazione ad operare in nuovi servizi di investimento, nuovi prodotti finanziari (anche digitali), accordi di collocamento con intermediari distributori e con case prodotto ed i soggetti gestori, nei rapporti con la Banca d’Italia e la Consob per l’avvio dell’operatività all’estero delle SIM.

I nostri esperti

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