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Bancario, finanziario, assicurativo e fintech
Competenza, esperienza ed innovazione nel settore della consulenza legale, regolamentare e compliance
Bancario, finanziario, assicurativo e fintech
Le Attività
Nel settore Bancario, Finanziario, Assicurativo e Fintech, GIM Legal dispone di un profondo know how ed offre la propria assistenza e consulenza in materia di:
- Procedure autorizzative innanzi la Banca d’Italia, la Consob, l’IVASS, l’OAM e la Covip;
- Marketing di prodotti finanziari in applicazione della disciplina legislativa contenuta nel TUF e nella regolamentazione emanata dalla Banca d’Italia, dalla Consob e dall’IVASS;
- Corporate governance e funzioni di controllo interno (Internal Audit, Compliance, Risk Management e AML);
- Setting up di SGR, SICAV, SICAF, SIM, banche, società finanziarie, istituti di pagamento, IMEL e altre società operanti nel settore finanziario;
- Stabilimento di branch in Italia (adempimenti notarili, fiscali e regolamentari);
- Predisposizione delle Policy MiFID II e AIFM (outsourcing, best execution, con itti di interesse, product governance, etc.) e delle procedure organizzative;
- Commercializzazione di fondi comuni di investimento (UCITs e FIA), i procedimenti autorizzativi Consob, passporting dei fondi, inclusa la redazione della documentazione contrattuale (KID, prospetti informativi, etc);
Bancario, finanziario, assicurativo e fintech
- Processo autorizzativo innanzi alla Consob e Banca d’Italia per l’iscrizione delle società nel Registro dei fornitori di servizi di crowdfunding tenuto dall’ESMA;
- Acquisizione di partecipazioni societarie nelle SIM, nelle SGR, banche e altri istituti finanziari;
- Operazioni societarie di tipo straordinario quali fusioni ed acquisizioni, anche transfrontaliere, cessione di rami aziendali e altre business combination;
- Funzioni di audit, compliance, risk management e antiriciclaggio autorizzate ad operare in Italia mediante il rilascio di pareri pro veritate e legal opinion, nel supporto per la redazione del programma annuale dei controlli, nell’espletamento di specifiche veri che, anche a distanza, nella trattazione dei reclami ricevuti dalla clientela, nell’approfondimento di novità normative;
- Estensione dell’autorizzazione ad operare in nuovi servizi di investimento, nuovi prodotti finanziari (anche digitali), accordi di collocamento con intermediari distributori e con case prodotto ed i soggetti gestori;
- Compliance per garantire la conformità alle normative e alle leggi applicabili in Italia e all’estero, anche in relazione a temi specifici, come ad esempio le norme sulla protezione dei dati personali (GDPR);
- Rappresentanza innanzi le Autorità di Vigilanza in caso di controversie o procedimenti amministrativi (ispezioni, audit, verifiche e procedimenti sanzionatori);
- Risk assessment per l’analisi dei rischi e per individuare eventuali criticità e proporre soluzioni per mitigare i rischi;
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- Contenzioso e difesa dei diritti al ne di rappresentare intermediari in procedimenti giudiziari dinanzi ai tribunali italiani, inclusi procedimenti di arbitrato e di risoluzione delle controversie;
- Strutturazione di operazioni finanziarie complesse, tra cui prestiti obbligazionari, titoli di debito strutturati, finanziamenti sindacati, finanziamenti di progetto e cartolarizzazioni;
- Consulenza legale e regolamentare per le operazioni di M&A del settore finanziario;
- Consulenza in materia di strutturazione di fondi di investimento alternativi (fund formation);
- Assistenza regolamentare e consulenza contrattuale per i processi di emission di cripto-asset;
- Creazione e gestione di sistemi basati su tecnologie Blockchain e Smart Contract;
- Disciplina PSD2 e procedure autorizzative presso Banca d’Italia per ISP e IMEL;
- Equity-based e Debt-based Crowdfunding;
- Gestione adempimenti nei confronti delle autorità di vigilanza;
- Gestione di piattaforme di Invoice Trading;
- Pianificazione ed esecuzione di interventi di compliance regolatoria e contrattuale per i provider di servizi di utilizzazione di crypto-asset;
- Strutturazione ed inquadramento normativo di ICO e token, nonché supporto nella fase di emissione;
- Analisi e verifica del sistema di Risk Management secondo un approccio basato sul Risk Appetite;
Bancario, finanziario, assicurativo e fintech
- Verifiche di compliance in reazione alle normative vigenti a livello europeo e nazionale;
- Funzioni di controllo, di secondo e terzo livello, in qualità di outsourcer;
- Revisione delle Policy e Procedure aziendali in materia di distribuzione di prodotti assicurativi da parte di broker e compagnie assicurative;
- Redazione e negoziazione dei contratti di sottoscrizione con gli investitori;
- Redazione dei Regolamenti del prestito obbligazionario;
- Redazione del Term Sheet dell’operazione di emissione;
- Strutturazione di operazioni di Mini Bond e di Corporate Bonds;
- Structuring di operazioni di Venture Capital (M&A, MBO – Management Buy-Out, LBO – Leverage Buy-Out, business combination, finanziamenti mezzanini, etc).
Bancario, finanziario, assicurativo e fintech
I Clienti
La nostra esperienza e competenza nell'ambito legale e regolamentare ci consente di offrire un supporto completo e personalizzato per le esigenze di società, stakeholders e operatori del settore bancario, finanziario, assicurativo e fintech, quali:
Arrangers
Asset Manager
Banche
Broker Assicurativi
Casse di Previdenza
Credit Funds
Emittenti Finanziari
Family Office
Financial Advisors
Fondi Immobiliari
Fondi Pensione
Fondi Private Equity
Fondi Venture Capital
Fornitori Crypto Asset
GEFIA
IMEL
Imprese Assicurative
Investment Banks
Istituti di Pagamento
Istituti Finanziari
Piattaforme Crowdfunding
Private Bankers
Reti Distributive
SCF
SGR
Sicaf e Sicav
SIIQ e Reits
SIM
Banca Valsabbina
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