Compliance, Internal Audit e Risk Management

Competenza, esperienza ed innovazione nel settore della consulenza legale, regolamentare e compliance

Compliance, Internal Audit e Risk Management

I Clienti

La nostra esperienza e competenza nell'ambito legale e regolamentare ci consente di offrire un supporto completo e personalizzato per le esigenze di società, stakeholders e operatori del settore in merito alle Funzioni di Controllo di 2° e 3° livello (in outsourcing), quali:

Business Angels

FIA Esteri

Fondi di Private Equity

Fondi di Venture Capital

Grandi imprese e gruppi aziendali

Investitori istituzionali

Istituzioni finanziarie europee e nazionali

Piattaforme di Crowdfunding

PMI innovative

SGR

SICAF autogestite ed eterogestite

SIS - Società di Investimento Semplice

Società finanziarie regionali

Startup innovative

Compliance Internal Audit

Compliance, Internal Audit e Risk Management

I Servizi

GIM Legal dispone di un'ampio know how e in favore dei propri clienti offre la propria assistenza e consulenza in materia di Compliance:

  • Revisione delle Politiche e delle Procedure in relazione alla normativa di riferimento applicabile
  • Redazione di appositi piani annuali di verifica
  • Rilascio di asseverazioni in merito alla conformità di documenti e policy aziendali
  • Gestione del framework metodologico di misurazione e/o valutazione del rischio di non conformità
  • Adempimento della funzione degli obblighi di informativa verso gli organi aziendali, le funzioni aziendali di controllo, le unità organizzative e le Autorità competenti
  • Assessment periodici inerenti i servizi prestati business to business
  • Garantire che i processi organizzativi interni alla clientela siano conformi alla normativa di riferimenti
  • Valutazione del rischio di conformità

Compliance, Internal Audit e Risk Management

GIM Legal dispone di un'ampio know how e in favore dei propri clienti offre la propria assistenza e consulenza in materia di Internal Audit:

  • Valutazione dell’adeguatezza dei controlli interni dell’organizzazione
  • Redazione di appositi piani di verifica annuale
  • Svolgimento di verifiche di assessment mirate rispetto all’attività prestata
  • Monitoraggio dei piani di azione e follow-up
  • Redazione di rapporti di Audit periodici da presentare ai responsabili
  • Analisi dei processi di business e delle attività chiave dell’azienda
  • Proposta di interventi per migliorare l’efficienza e la conformità delle procedure e degli standard aziendali
Compliance Internal Audit

Compliance Internal Audit

I Servizi

GIM Legal dispone di un'ampio know how e in favore dei propri clienti offre la propria assistenza e consulenza in materia di Risk Management:

  • analisi del rischio e consulenza sulla gestione dei rischi individuati 
  • redazione e revisione delle politiche e procedure interne in materia di risk management
  • predisposizione o aggiornamento del modello ERM (Enterprice Risk Management);
  • individuazione dei risk owner e mappatura dei rischi sottostanti allo svolgimento delle attività misurando l’incidenza dei rischi inerenti e residui attraverso la combinazione dei fattori probabilità ed impatto;
  • verifica dei presidi e dei controlli adottati al fine di mitigare la probabilità e/o l’impatto dei rischi identificati;
  • svolgimento di specifici assessment al fine di verificare la gestione ed il corretto monitoraggio dei rischi identificati;
  • adozione o aggiornamento della Risk Control Matrix, nella quale riportare il valore del rischio residuo identificato allo scopo di verificare i rischi su cui è necessario rafforzare l’attività di monitoraggio;
  • svolgimento di una due diligence legale per valutare i rischi associati a un’operazione o a un contratto;
  • rappresentanza legale in caso di contenzioso per controversie legate a questioni inerenti al risk management.

I nostri esperti

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