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Compliance, Internal Audit e Risk Management
Competenza, esperienza ed innovazione nel settore della consulenza legale, regolamentare e compliance
Compliance, Internal Audit e Risk Management
I Clienti
La nostra esperienza e competenza nell'ambito legale e regolamentare ci consente di offrire un supporto completo e personalizzato per le esigenze di società, stakeholders e operatori del settore in merito alle Funzioni di Controllo di 2° e 3° livello (in outsourcing), quali:
Business Angels
FIA Esteri
Fondi di Private Equity
Fondi di Venture Capital
Grandi imprese e gruppi aziendali
Investitori istituzionali
Istituzioni finanziarie europee e nazionali
Piattaforme di Crowdfunding
PMI innovative
SGR
SICAF autogestite ed eterogestite
SIS - Società di Investimento Semplice
Società finanziarie regionali
Startup innovative
Compliance, Internal Audit e Risk Management
I Servizi
GIM Legal dispone di un'ampio know how e in favore dei propri clienti offre la propria assistenza e consulenza in materia di Compliance:
- Revisione delle Politiche e delle Procedure in relazione alla normativa di riferimento applicabile
- Redazione di appositi piani annuali di verifica
- Rilascio di asseverazioni in merito alla conformità di documenti e policy aziendali
- Gestione del framework metodologico di misurazione e/o valutazione del rischio di non conformità
- Adempimento della funzione degli obblighi di informativa verso gli organi aziendali, le funzioni aziendali di controllo, le unità organizzative e le Autorità competenti
- Assessment periodici inerenti i servizi prestati business to business
- Garantire che i processi organizzativi interni alla clientela siano conformi alla normativa di riferimenti
- Valutazione del rischio di conformità
Compliance, Internal Audit e Risk Management
GIM Legal dispone di un'ampio know how e in favore dei propri clienti offre la propria assistenza e consulenza in materia di Internal Audit:
- Valutazione dell’adeguatezza dei controlli interni dell’organizzazione
- Redazione di appositi piani di verifica annuale
- Svolgimento di verifiche di assessment mirate rispetto all’attività prestata
- Monitoraggio dei piani di azione e follow-up
- Redazione di rapporti di Audit periodici da presentare ai responsabili
- Analisi dei processi di business e delle attività chiave dell’azienda
- Proposta di interventi per migliorare l’efficienza e la conformità delle procedure e degli standard aziendali
Compliance Internal Audit
I Servizi
GIM Legal dispone di un'ampio know how e in favore dei propri clienti offre la propria assistenza e consulenza in materia di Risk Management:
- analisi del rischio e consulenza sulla gestione dei rischi individuati
- redazione e revisione delle politiche e procedure interne in materia di risk management
- predisposizione o aggiornamento del modello ERM (Enterprice Risk Management);
- individuazione dei risk owner e mappatura dei rischi sottostanti allo svolgimento delle attività misurando l’incidenza dei rischi inerenti e residui attraverso la combinazione dei fattori probabilità ed impatto;
- verifica dei presidi e dei controlli adottati al fine di mitigare la probabilità e/o l’impatto dei rischi identificati;
- svolgimento di specifici assessment al fine di verificare la gestione ed il corretto monitoraggio dei rischi identificati;
- adozione o aggiornamento della Risk Control Matrix, nella quale riportare il valore del rischio residuo identificato allo scopo di verificare i rischi su cui è necessario rafforzare l’attività di monitoraggio;
- svolgimento di una due diligence legale per valutare i rischi associati a un’operazione o a un contratto;
- rappresentanza legale in caso di contenzioso per controversie legate a questioni inerenti al risk management.
I nostri esperti
Team
Managing Partner
Operations Partner
Partner - Responsabile Fintech
GIM Legal per il Modello 231 di WSense
GIM Legal in nomination ai LegalCommunity Real Estate Awards 2022
Sviluppo Sostenibile: Criteri ESG, Greenwashing e utilita’ del Modello 231
LegalCommunity Italian Awards: GIM Legal è lo Studio dell’anno Real Estate 2022
GIM Legal quale Deal Counsel nell’Unwinding della securitasion ICCREA SME Cart 2016
GIM Legal & The Lex Fellowship
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