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White Collar Crime
Competenza, esperienza ed innovazione nel settore della consulenza legale, regolamentare e compliance
Specializzazioni
White Collar Crime
La nostra esperienza e competenza nell'ambito legale e regolamentare ci consente di offrire un supporto completo e personalizzato per le esigenze di società, stakeholders e operatori dell'industria dei White Collar Crime, Diritto Penale dell'Impresa e Financial Crime, quali:
Responsabilità Amministrativa
degli Enti (ex D. Lgs. 231/2001)
Antiriciclaggio
Market Abuse
White Collar Crime
I Clienti
La nostra esperienza e competenza nell'ambito legale e regolamentare ci consente di offrire un supporto completo e personalizzato per le esigenze di società, stakeholders e operatori dell'industria del White Collar Crime, quali:
Business Angels
Casse di Previdenza
FIA Italiani ed Esteri
Fondazione Bancarie
Fondi Pensione
Fondi SRI (Sustainable & Responsible Investment)
Gruppi Aziendali
Imprese di Costruzioni
Piattaforme di Crowdfunding
PMI Innovative
SGR
SICAF Autogestite ed Eterogestite
Società finanziarie regionali
SIM
Società Finanziarie Regionali
Startup Innovative
White Collar Crime
Responsabilità Amministrativa degli Enti
- Risk Assessment
- Individuazione dei necessari presidi organizzativi e di controllo e predisposizione dei protocolli operativi
- Aggiornamento MOG 231 e procedure poste a presidio dell’ente mediante continuo supporto alle funzioni aziendali coinvolte
- Formalizzazione del Modello 231 e del Codice Etico
- Mappatura delle aree c.d. sensibili, dei processi rilevanti ex D. Lgs. 231/2001 e delle funzioni aziendali coinvolte
- Assistenza in caso di contestazione delle sanzioni pecuniarie e/o interdittive previste dal D. Lgs. 231/2001
- Formazione del personale dell’ente
- Supporto agli Organismi di Vigilanza (OdV)
- Predisposizione di presidi organizzativi e procedure in materia di whistleblowing
White Collar Crime
Antiriciclaggio
- Consulenza e assistenza con riferimento agli adempimenti richiesti dal Decreto Legislativo n. 231/2007 e dalla Direttiva UE n. 2018/843 (c.d. V Direttiva)
- Formazione e/o aggiornamento delle procedure di adeguata verifica della clientela nonché di segnalazione di operazioni sospette
- Predisposizione dei documenti la cui trasmissione alle Autorità di Vigilanza (es. Banca d’Italia) è obbligatoria (es. Relazione annuale funzione antiriciclaggio, autovalutazione rischi)
- Organizzazione di attività formative in materia antiriciclaggio
- Assistenza nell’ambito di procedimenti sanzionatori dinanzi alle Autorità di Vigilanza e nella fase giurisdizionale
White Collar Crime
Market Abuse
- Assistenza e consulenza nella redazione di Policy, procedure e manuali per il contrasto dei fenomeni di market abuse e di insider trading
- Assistenza e consulenza nella redazione di Policy e procedure per la trasmissione di informazioni rilevanti
- Assistenza e consulenza nella redazione di Policy e procedure per le comunicazioni di informazioni sospette
- Assistenza e consulenza nella redazione di Relazioni delle funzioni di controllo sul rispetto della normativa in materia di market abuse
- Assistenza e consulenza nella redazione di Policy per la tenuta della c.d. ‘Insider List’
- Richieste delle Autorità di Vigilanza (es. Consob, Banca d’Italia)
- Richieste informative da parte della Procura della Repubblica
I nostri esperti
Team
GIM Legal per il Modello 231 di WSense
GIM Legal in nomination ai LegalCommunity Real Estate Awards 2022
Sviluppo Sostenibile: Criteri ESG, Greenwashing e utilita’ del Modello 231
LegalCommunity Italian Awards: GIM Legal è lo Studio dell’anno Real Estate 2022
GIM Legal quale Deal Counsel nell’Unwinding della securitasion ICCREA SME Cart 2016
GIM Legal & The Lex Fellowship
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